Database voor verliesregistratie
Zes onmisbare velden, waaronder het verschil tussen optreden en detectie.
Een minimale maar volledige structuur: datum van optreden en van detectie, bruto- en nettobedrag, Bazel-categorie, grondoorzaak, falende beheersmaatregel, corrigerende maatregel en status. Het verschil tussen optreden en detectie wordt automatisch berekend — de eenvoudigste indicator van het detectievermogen.
Gebruiksaanwijzing
- Kalibreer de drempel zo dat u 50 tot 300 gebeurtenissen per jaar krijgt
- Registreer bijna-incidenten zonder drempel
- Aanvaard “menselijke fout” niet als grondoorzaak
Opleidingen die dit sjabloon gebruiken
Verwante sjablonen
Multicriteria-impactschaal
Vijf criteria, vier niveaus, vijf tijdshorizonnen, met een voorrangsregel.
Taxonomie van operationeel risico
Zeven Bazel-categorieën gekruist met vier grondoorzaken.
Risicoregister
Brutorisico, beheersmaatregelen, restrisico, beslissing, eigenaar.
RCSA-kit voor zelfbeoordeling
Begeleidingsgids, vragen die tot nadenken stemmen, raster voor de effectiviteit van beheersmaatregelen.